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企业上市,在IPO过程中应注意的九大专利问题

发布时间:2019-12-11 18:36:28

企业上市,在IPO过程中应注意的九大专利问题
 
上市对于起来说是大事,同样也是难事,不仅有各种考核指标及法律规定需要满足,还要专利无忧。完善的企业综合知识产权保护策略和方案必不可少,尤其是科技类企业知识产权的核心--专利权,对企业发展和顺利上市至关重要。如果企业前期重视程度不够,疏于管理和保护、准备不足的话,很可能给整个IPO过程造成难以挽回的损失。

IPO

IPO即首次公开募股,是指一家企业或公司(股份有限公司)第一次将它的股份向公众出售。在企业IPO过程中,中国证监会发审委的委员们对企业专利的重点关注和要求有哪些?

下面就说说上市企业专利领域应当要注意的问题:

1.专利权源的合法性。发行人专利的来源、取得方式和时间、重要程度是否合法有效存续,是否存在被终止、宣告无效的情形,以及各专利发明人与发行人的关系都要是合理合法的。

2.已有专利和技术的稳定性。已获授权的专利授权方的基本情况、授权的长期性与稳定性;自有技术、专利、产品等是否存在与外购其他产品相同或相似,是否存在专利侵权、商业秘密侵权、软件著作权侵权等风险或潜在纠纷;以及共用专利的研发与申请过程中,各共有人对专利使用、转让、许可第三方使用的约定情况和重要程度。

3.潜在专利的有效性。申请中的专利尚未取得专利权的原因以及申请发明专利保护的进展情况。

4.研发人员的合规性。核心技术的发明人或主要研发人员及其曾任职的单位情况,核心技术的具体来源、研发周期和形成过程;是否涉及公司董事、监事、高级管理人员或其他核心人员在曾任职单位的职务成果,是否与原工作内容相关,是否侵犯原单位知识产权,是否违反其竞业禁止义务和保密协议。

5.合同权利的公正性。合作研发技术对发行人生产经营的作用论证,包括发行人与合作方研发的主要协议安排、各方主要权利义务、费用承担方式;如果双方协议中约定知识产权归双方共有,需要特别说明的是是否影响发行人对该知识产权的使用;介绍合作研发方是否与发行人存在关联,是否存在上述各方及发行人股东、董事、监事、高管等互相持有对方股权的情况;说明是否存在利用关联方或非关联方的职务发明情形;披露发行人与合作研发方是否存在纠纷,发行人是否存在对上述合作研发方的重大依赖。

6.专利授权的情况以及公允性。专利持有人授权发行人使用技术的情况,包括授权使用的技术名称、授权时间、使用范围、使用限制、使用期限、授权形式、授权许可使用的费用、支付情况及公允性、有无向发行人以外的第三方授权使用;发行人使用授权技术的研发、生产情况,授权技术对发行人的经营、业绩贡献情况。

7.衍生专利、技术的权利归属和权益分配。发行人在获得授权使用技术的基础上形成的衍生专利、技术的权属上是否清晰;在获得授权的专利或者以自有专利对外授权的情形下,各方针对因授权使用所产生的衍生专利、技术的权益分配是否明确,衍生专利及技术是否存在纠纷或潜在纠纷。

8.核心技术人员的稳定性。说明报告期内核心技术人员的薪酬水平、流动情况,是否采取了保证人员稳定的措施。

9.保密制度的完备性。企业是否制定了保护知识产权、防范泄密的内部制度和执行情况。

因此在拟上市企业在IPO过程中,对专利为代表的相关无形资产,应当从以上角度进行自查。还可以由专业知识产权律师团队提前介入,做好相关知识产权的收集、整理、规划,以应对发审委的相关核查,并对潜在诉讼进行布局和防控,确保企业的安全性及稳定性。(内容及图片来源于网络,如有侵权请联系删除)



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